序號

類別

事項名稱

法律依據

適用條件

1

建設項目

對未報批環境影響報告表，或未重新報批或報請重新審核報告表，擅自開工建設的處罰

《中華人民共和國環境影響評價法》第三十一條第一款  建設單位未依法報批建設項目環境影響報告書、報告表，或者未依照本法第二十四條的規定重新報批或者報請重新審核環境影響報告書、報告表，擅自開工建設的，由縣級以上生態環境主管部門責令停止建設，根據違法情節和危害后果，處建設項目總投資額百分之一以上百分之五以下的罰款，并可以責令恢復原狀；對建設單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分。

屬于《建設項目環境影響評價分類管理名錄》中編制環境影響報告表的建設項目，位于生態保護紅線外，符合以下至少一項：

1.責令停止建設后及時停止建設，并依法按要求主動恢復原狀的，滿足以下條件：未造成環境污染，或環境污染已主動消除，或積極履行生態環境損害賠償。

2.主動向縣級以上生態環境部門申報（生態環境部門收到線索或發現之前，下同），需要配套的環境保護設施建成并正常運行，項目符合環評準入條件，無有效舉報投訴和環境污染，之前未被生態環境部門發現的；或主動向縣級以上生態環境部門申報，建設項目尚未建成或尚未投入生產運行的（生態影響類建設項目除外）。

2

建設項目

對環境影響報告表未經批準或未經原審批部門重新審核同意，擅自開工建設的處罰

1.《中華人民共和國環境影響評價法》第三十一條第一款  建設單位未依法報批建設項目環境影響報告書、報告表，或者未依照本法第二十四條的規定重新報批或者報請重新審核環境影響報告書、報告表，擅自開工建設的，由縣級以上生態環境主管部門責令停止建設，根據違法情節和危害后果，處建設項目總投資額百分之一以上百分之五以下的罰款，并可以責令恢復原狀；對建設單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分。

2.《中華人民共和國環境影響評價法》第三十一條第二款  建設項目環境影響報告書、報告表未經批準或者未經原審批部門重新審核同意，建設單位擅自開工建設的，依照前款的規定處罰、處分。

屬于《建設項目環境影響評價分類管理名錄》中編制環境影響報告表的建設項目，位于生態保護紅線外，符合以下至少一項：

1.責令停止建設后及時停止建設，并依法按要求主動恢復原狀的，滿足以下條件之一：未造成環境污染，或環境污染已主動消除，或積極履行生態環境損害賠償。

2.主動向縣級以上生態環境部門申報，需要配套的環境保護設施建成并正常運行，項目符合環評準入條件，無有效舉報投訴和環境污染，之前未被發現的；或主動向縣級以上生態環境部門申報，建設項目尚未建成或尚未投入生產運行的（生態影響類建設項目除外）。

3

建設項目

對建設單位未依法備案建設項目環境影響登記表的處罰

《中華人民共和國環境影響評價法》第三十一條第三款  建設單位未依法備案建設項目環境影響登記表的，由縣級以上生態環境主管部門責令備案，處五萬元以下的罰款。

在責令備案期限內完成備案，且未造成環境污染的。

4

建設項目

對建設單位編制建設項目初步設計未落實防治環境污染和生態破壞的措施以及環境保護設施投資概算，未將環境保護設施建設納入施工合同，或者未依法開展環境影響后評價的處罰

《建設項目環境保護管理條例》第二十二條第一款  違反本條例規定，建設單位編制建設項目初步設計未落實防治環境污染和生態破壞的措施以及環境保護設施投資概算，未將環境保護設施建設納入施工合同，或者未依法開展環境影響后評價的，由建設項目所在地縣級以上環境保護行政主管部門責令限期改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款；逾期不改正的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。

在責令改正期限內完成整改，且未造成環境污染的。

5

建設項目

對需要配套建設的環境保護設施未建成、未經驗收或者驗收不合格的處罰

《建設項目環境保護管理條例》第二十三條第一款  違反本條例規定，需要配套建設的環境保護設施未建成、未經驗收或者驗收不合格，建設項目即投入生產或者使用，或者在環境保護設施驗收中弄虛作假的，由縣級以上環境保護行政主管部門責令限期改正，處20萬元以上100萬元以下的罰款；逾期不改正的，處100萬元以上200萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他責任人員，處5萬元以上20萬元以下的罰款；造成重大環境污染或者生態破壞的，責令停止生產或者使用，或者報經有批準權的人民政府批準，責令關閉。

屬于《建設項目環境影響評價分類管理名錄》中編制環境影響報告表的建設項目，位于生態保護紅線外：

一、適用情形

當事人向縣級以上生態環境部門主動補辦環評報告（生態環境部門收到線索或發現之前），需要配套的環境保護設施建成并正常運行，項目符合環評準入條件，無有效舉報投訴和環境污染，之前未被發現。

二、僅針對未經驗收不予行政處罰的其他適用情形（符合至少一項）：

1.環境影響報告表通過審查的建設項目，實際投入生產未滿一年（含試生產），需要配套的環境保護設施已建成并正常運行的。

2.環境影響報告表通過審查的建設項目，實際投入生產超過一年（含試生產）。建設項目竣工環境保護驗收在生態環境部門發現前已進入實質性階段（不能僅憑與第三方的驗收監測合同或驗收合同），需要配套的環境保護設施已建成并正常運行的。

6

建設項目

對未依法向社會公開環境保護設施驗收報告的處罰

《建設項目環境保護管理條例》第二十三條第二款  違反本條例規定，建設單位未依法向社會公開環境保護設施驗收報告的，由縣級以上環境保護行政主管部門責令公開，處5萬元以上20萬元以下的罰款，并予以公告。

在責令改正期限內完成整改，環境保護設施驗收工作已全部完成的。

7

排污許可

對排污許可證未申領、未申請延續、未重新申請的處罰

《排污許可管理條例》第三十三條第一項第二項第四項  違反本條例規定，排污單位有下列行為之一的，由生態環境主管部門責令改正或者限制生產、停產整治，處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節嚴重的，報經有批準權的人民政府批準，責令停業、關閉：（一）未取得排污許可證排放污染物；（二）排污許可證有效期屆滿未申請延續或者延續申請未經批準排放污染物；（四）依法應當重新申請取得排污許可證，未重新申請取得排污許可證排放污染物。

《中華人民共和國噪聲污染防治法》第七十五條  違反本法規定，無排污許可證或者超過噪聲排放標準排放工業噪聲的，由生態環境主管部門責令改正或者限制生產、停產整治，并處二萬元以上二十萬元以下的罰款；情節嚴重的，報經有批準權的人民政府批準，責令停業、關閉。

非環境監管重點單位（含非環境監管重點單位轉環境監管重點單位）未申領、未申請延續、未重新申請排污許可證，超期6個月以內，建設項目環境影響評價手續齊全，污染防治措施按要求落實，未造成污染后果。

8

排污許可

對（需要填報排污登記表）未填報排污信息的處罰

《排污許可管理條例》第四十三條  需要填報排污登記表的企業事業單位和其他生產經營者，未依照本條例規定填報排污信息的，由生態環境主管部門責令改正，可以處5萬元以下的罰款。

在責令改正期限內完成填報且未造成環境污染的。

9

輻射安全許可

對許可證有效期屆滿，需要延續而未按照規定辦理延續手續的處罰

《放射性同位素與射線裝置安全和防護條例》第五十二條第四項  違反本條例規定，生產、銷售、使用放射性同位素和射線裝置的單位有下列行為之一的，由縣級以上人民政府生態環境主管部門責令停止違法行為，限期改正；逾期不改正的，責令停產停業或者由原發證機關吊銷許可證；有違法所得的，沒收違法所得；違法所得10萬元以上的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：（四）許可證有效期屆滿，需要延續而未按照規定辦理延續手續的。

使用Ⅳ類、Ⅴ類放射源或Ⅲ類射線裝置的輻射安全許可證有效期屆滿，未辦理延續手續，超期在6個月以內，相關防治措施在有效期屆滿后繼續落實，未造成危害后果的。

10

水、氣、   工業噪聲

對未按規定開展自行監測、未保存原始監測記錄、未向社會公開監測結果的處罰

1.《中華人民共和國水污染防治法》第八十二條第一項  違反本法規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府環境保護主管部門責令限期改正，處二萬元以上二十萬元以下的罰款；逾期不改正的，責令停產整治：（一）未按照規定對所排放的水污染物自行監測，或者未保存原始監測記錄的。

2.《中華人民共和國大氣污染防治法》第一百條第二項  違反本法規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府生態環境主管部門責令改正，處二萬元以上二十萬元以下的罰款；拒不改正的，責令停產整治：（二）未按照規定對所排放的工業廢氣和有毒有害大氣污染物進行監測并保存原始監測記錄的。

3.《中華人民共和國噪聲污染防治法》第七十六條第一項   違反本法規定，有下列行為之一，由生態環境主管部門責令改正，處二萬元以上二十萬元以下的罰款；拒不改正的，責令限制生產、停產整治：（一）實行排污許可管理的單位未按照規定對工業噪聲開展自行監測，未保存原始監測記錄，或者未向社會公開監測結果的。

4.《排污許可管理條例》第三十六條第五項和第六項  違反本條例規定，排污單位有下列行為之一的，由生態環境主管部門責令改正，處2萬元以上20萬元以下的罰款；拒不改正的，責令停產整治：（五）未按照排污許可證規定制定自行監測方案并開展自行監測；（六）未按照排污許可證規定保存原始監測記錄。

在責令改正期限內完成整改的（當事人弄虛作假的除外）。

11

水、氣、

工業噪聲

對廢水、廢氣、噪聲超標/超許可濃度限值排放污染物的處罰

1.《中華人民共和國大氣污染防治法》第九十九條第二項  違反本法規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府生態環境主管部門責令改正或者限制生產、停產整治，并處十萬元以上一百萬元以下的罰款；情節嚴重的，報經有批準權的人民政府批準，責令停業、關閉：（二）超過大氣污染物排放標準或者超過重點大氣污染物排放總量控制指標排放大氣污染物的。

2.《中華人民共和國水污染防治法》第八十三條第二項  違反本法規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府環境保護主管部門責令改正或者責令限制生產、停產整治，并處十萬元以上一百萬元以下的罰款；情節嚴重的，報經有批準權的人民政府批準，責令停業、關閉：（二）超過水污染物排放標準或者超過重點水污染物排放總量控制指標排放水污染物的。

3.《排污許可管理條例》第三十四條第一項  違反本條例規定，排污單位有下列行為之一的，由生態環境主管部門責令改正或者限制生產、停產整治，處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節嚴重的，吊銷排污許可證，報經有批準權的人民政府批準，責令停業、關閉：（一）超過許可排放濃度、許可排放量排放污染物。

4.《中華人民共和國噪聲污染防治法》第七十五條 違反本法規定，無排污許可證或者超過噪聲排放標準排放工業噪聲的，由生態環境主管部門責令改正或者限制生產、停產整治，并處二萬元以上二十萬元以下的罰款；情節嚴重的，報經有批準權的人民政府批準，責令停業、關閉。

一、以人工實測數據作為判斷超標/超許可濃度限值主要依據：

污水處理廠排放廢水、廢水排入城鎮污水處理廠或集中污水處理設施、廢氣在生態保護紅線區域外排放，首次單因子超標10%以內（不含色度、林格曼黑度、第一類污染物），pH值在5.5-9.5以內，工業噪聲超標幅度1分貝以內（含本數），并在責令改正期限內完成整改的。

二、以廢水或廢氣污染源自動監控數據作為判斷超標/超許可濃度限值主要依據，符合以下至少一項：

1.超過污染物排放標準或許可濃度限值的幅度在國家、省有關技術規范明確的實樣比對允許誤差范圍內的；

2.廢氣當日僅有一組時均值超標/超許可濃度限值且超出幅度1倍（含）以內，或該小時內超標/超許可濃度限值的分鐘均值小于等于3個。

12

氣

對產生含揮發性有機物廢氣的生產和服務活動,應當在密閉空間或者設備中進行且可以密閉，因未關閉空間或者設備而導致未在密閉空間或者設備中進行的處罰

《中華人民共和國大氣污染防治法》第一百零八條第一項  違反本法規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府生態環境主管部門責令改正，處二萬元以上二十萬元以下的罰款；拒不改正的，責令停產整治。（一）產生含揮發性有機物廢氣的生產和服務活動，未在密閉空間或者設備中進行的。

按規定已安裝、使用污染防治設施，當場改正的。

13

氣

對易產生揚塵的物料未密閉，或對不能密閉易產生揚塵的物料未設置不低于堆放物高度的嚴密圍擋，或未采取有效覆蓋措施防治揚塵污染的處罰

《中華人民共和國大氣污染防治法》第一百一十七條第一項和第二項  違反本法規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府生態環境等主管部門按照職責責令改正，處一萬元以上十萬元以下的罰款；拒不改正的，責令停工整治或者停業整治：（一）未密閉煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、水泥、石灰、石膏、砂土等易產生揚塵的物料的；（二）對不能密閉的易產生揚塵的物料，未設置不低于堆放物高度的嚴密圍擋，或者未采取有效覆蓋措施防治揚塵污染的。

占地面積在10平方米以下，當場改正的。

14

氣

對儲油儲氣庫、加油加氣站和油罐車、氣罐車等，未按照國家有關規定安裝并正常使用油氣回收裝置的處罰

《中華人民共和國大氣污染防治法》第一百零八條第四項  違反本法規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府生態環境主管部門責令改正，處二萬元以上二十萬元以下的罰款；拒不改正的，責令停產整治：（四）儲油儲氣庫、加油加氣站和油罐車、氣罐車等，未按照國家有關規定安裝并正常使用油氣回收裝置的。

加油站氣液比超標幅度在正負0.05以內（含本數）。

15

固廢

對危險廢物的容器和包裝物以及收集、貯存、運輸、利用、處置危險廢物的設施、場所，未設置危險廢物識別標志的處罰

《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》第一百一十二條第一款第一項  違反本法規定，有下列行為之一，由生態環境主管部門責令改正，處以罰款，沒收違法所得；情節嚴重的，報經有批準權的人民政府批準，可以責令停業或者關閉：（一）未按照規定設置危險廢物識別標志的。有前款第一項行為，處十萬元以上一百萬元以下的罰款。

在責令改正期限內完成整改的。

16

固廢

對擅自堆放一般工業固廢的處罰

《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》第一百零二條第一款第七項  違反本法規定，有下列行為之一，由生態環境主管部門責令改正，處以罰款，沒收違法所得；情節嚴重的，報經有批準權的人民政府批準，可以責令停業或者關閉：（七）擅自傾倒、堆放、丟棄、遺撒工業固體廢物，或者未采取相應防范措施，造成工業固體廢物揚散、流失、滲漏或者其他環境污染的。有前款第七項行為，處所需處置費用一倍以上三倍以下的罰款，所需處置費用不足十萬元的，按十萬元計算。

一般工業固廢在廠區內堆放，堆放面積在10平方米以下，未產生污染后果，并在責令改正期限內完成整改的。

17

固廢

對產生、收集、貯存、運輸、利用、處置固體廢物的單位未依法及時公開固體廢物污染環境防治信息的處罰

《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》第一百零二條第一款第一項  違反本法規定，有下列行為之一，由生態環境主管部門責令改正，處以罰款，沒收違法所得；情節嚴重的，報經有批準權的人民政府批準，可以責令停業或者關閉：（一）產生、收集、貯存、運輸、利用、處置固體廢物的單位未依法及時公開固體廢物污染環境防治信息的；有前款第一項、第八項行為之一，處五萬元以上二十萬元以下的罰款。

在責令改正期限內完成整改的。

18

固廢

對未制定危險廢物意外事故防范措施和應急預案的處罰

《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》第一百一十二條第一款第十二項  違反本法規定，有下列行為之一，由生態環境主管部門責令改正，處以罰款，沒收違法所得；情節嚴重的，報經有批準權的人民政府批準，可以責令停業或者關閉：（十二）未制定危險廢物意外事故防范措施和應急預案的；有前款第一項、第二項、第五項、第六項、第七項、第八項、第九項、第十二項、第十三項行為之一，處十萬元以上一百萬元以下的罰款。

在責令改正期限內完成整改的（因危險廢物列入環境監管重點單位的企事業單位除外）。

19

固廢

對一般工業固廢不規范貯存的處罰

《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》第一百零二條第十項  違反本法規定，有下列行為之一，由生態環境主管部門責令改正，處以罰款，沒收違法所得；情節嚴重的，報經有批準權的人民政府批準，可以責令停業或者關閉：（十）貯存工業固體廢物未采取符合國家環境保護標準的防護措施的；有前款第十項行為之一，處十萬元以上一百萬元以下的罰款

在責令改正期限內完成整改，且無污染后果的。

20

固廢

對未按照國家環境保護標準貯存危險廢物的處罰

《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》第一百一十二條第六項  違反本法規定，有下列行為之一，由生態環境主管部門責令改正，處以罰款，沒收違法所得；情節嚴重的，報經有批準權的人民政府批準，可以責令停業或者關閉：（六）未按照國家環境保護標準貯存、利用、處置危險廢物或者將危險廢物混入非危險廢物中貯存的；有前款第六項行為之一，處十萬元以上一百萬元以下的罰款。

在責令改正期限內完成整改，未造成污染的（因危險廢物列入環境監管重點單位的企事業單位除外）。

21

固廢

對未按照國家規定制定危險廢物管理計劃或者申報危險廢物有關資料的處罰

《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》第一百一十二條第一款第二項  違反本法規定，有下列行為之一，由生態環境主管部門責令改正，處以罰款，沒收違法所得；情節嚴重的，報經有批準權的人民政府批準，可以責令停業或者關閉：（二）未按照國家有關規定制定危險廢物管理計劃或者申報危險廢物有關資料的。有前款第一項、第二項、第五項、第六項、第七項、第八項、第九項、第十二項、第十三項行為之一，處十萬元以上一百萬元以下的罰款。

在責令改正期限內完成整改的（因危險廢物列入環境監管重點單位的企事業單位除外）。

22

固廢

對轉移工業固體廢物未運行電子轉移聯單的處罰

《浙江省固體廢物污染環境防治條例》第五十九條　違反本條例第二十條第一款規定，轉移工業固體廢物或者建筑垃圾未運行電子轉移聯單的，由生態環境主管部門或者環境衛生主管部門按照職責責令改正，可以處二萬元以上二十萬元以下罰款。

轉移一般工業固體廢物3噸以內，轉移過程安全可控未產生污染后果，通過當事人提供的現有其他憑證、單據等材料可實現追溯，并在責令改正期限內完成整改的。

23

污染源在線

對未按照規定與環境保護主管部門的監控設備聯網的處罰

1.《排污許可管理條例》第三十六條第四項  違反本條例規定，排污單位有下列行為之一的，由生態環境主管部門責令改正，處2萬元以上20萬元以下的罰款；拒不改正的，責令停產整治：（四）未按照排污許可證規定安裝、使用污染物排放自動監測設備并與生態環境主管部門的監控設備聯網，或者未保證污染物排放自動監測設備正常運行。

2.《中華人民共和國大氣污染防治法》第一百條第三項  違反本法規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府生態環境主管部門責令改正，處二萬元以上二十萬元以下的罰款；拒不改正的，責令停產整治：（三）未按照規定安裝、使用大氣污染物排放自動監測設備或者未按照規定與生態環境主管部門的監控設備聯網，并保證監測設備正常運行的。

3.《中華人民共和國水污染防治法》第八十二條第二項  違反本法規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府環境保護主管部門責令限期改正，處二萬元以上二十萬元以下的罰款；逾期不改正的，責令停產整治：（二）未按照規定安裝水污染物排放自動監測設備，未按照規定與環境保護主管部門的監控設備聯網，或者未保證監測設備正常運行的。

因生態環境部門、網絡運營商等非企事業單位自身原因造成未能聯網的。

24

應急預案

對未按規定將突發環境事件應急預案備案的處罰

《突發環境事件應急管理辦法》第三十八條第三項  企業事業單位有下列情形之一的，由縣級以上環境保護主管部門責令改正，可以處一萬元以上三萬元以下罰款：（三）未按規定將突發環境事件應急預案備案的。

已編制突發環境事件應急預案，經風險評估為一般等級，且近一年未發生突發環境事件的。

25

臺賬記錄

對未建立有關臺賬制度的處罰

《中華人民共和國大氣污染防治法》第一百零八條第二項　違反本法規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府生態環境主管部門責令改正，處二萬元以上二十萬元以下的罰款；拒不改正的，責令停產整治：（二）工業涂裝企業未使用低揮發性有機物含量涂料或者未建立、保存臺賬的。

《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》第一百零二條第八項　違反本法規定，有下列行為之一，由生態環境主管部門責令改正，處以罰款，沒收違法所得；情節嚴重的，報經有批準權的人民政府批準，可以責令停業或者關閉：（八）產生工業固體廢物的單位未建立固體廢物管理臺賬并如實記錄的。有第八項行為的，處五萬元以上二十萬元以下的罰款。

《排污許可管理條例》第三十七條第一項 違反本條例規定，排污單位有下列行為之一的，由生態環境主管部門責令改正，處每次5千元以上2萬元以下的罰款；法律另有規定的，從其規定：（一）未建立環境管理臺賬記錄制度，或者未按照排污許可證規定記錄。

通過當事人提供的其他憑證、單據等材料可實現追溯和查詢目的，未造成污染后果，且在規定期限內改正的。

26

生態環境服務

對生態環境服務機構及其從業人員未按照法律、法規、標準、技術規范要求提供生態環境服務的處罰（包括對負有責任的主管人員和其他直接責任人員的處罰）

《浙江省生態環境保護條例》第六十五條　違反本條例第二十二條規定，生態環境服務機構及其從業人員未按照法律、法規、標準、技術規范要求提供生態環境服務或者……，由生態環境主管部門或者其他負有生態環境保護監督管理職責的部門責令改正，沒收違法所得，對機構處五萬元以上二十萬元以下罰款，對負有責任的主管人員和其他直接責任人員處五千元以上五萬元以下罰款；情節嚴重的，對機構處二十萬元以上五十萬元以下罰款，對負有責任的主管人員和其他直接責任人員處五萬元以上十萬元以下罰款，有關責任人員五年內不得從事生態環境服務工作。

在全市范圍內首次被發現，無主觀故意，情節輕微，未造成危害后果和不良影響，積極采取補救措施的。

包括但不限于以下情形不能判別為情節輕微：

1.已查明同類違法行為涉及全市的服務家數或點位大于或等于3家（個）；

2.主管部門在違法行為發生前2年內已通過有效途徑對該類行為進行告知、提醒或警示；

3.生態環境服務機構出具的結果或結論錯誤，或極易造成監管部門或委托人錯判；

4.服務內容中重要指標、核心要素、關鍵環節等出現遺漏、錯誤。

27

其他

對企事業單位單次罰金較少的處罰

/

適用普通程序擬處罰金額不超過1000元，當事人又能及時改正的(對象不包括個人、個體工商戶)。

28

其他

其他處罰（當事人涉案建設項目或涉案污染工段整體關閉）

/

在作出行政處罰決定前，當事人積極消除環境污染或積極履行生態環境損害賠償，當事人涉案建設項目或涉案污染工段整體關閉。